Startseite > Leistungen > Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten
Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten
Ein Verfahren mag rechtlich gewonnen werden. Ob sich der Anspruch jedoch realisieren lässt, hängt von den Fakten ab.
Mit unserer Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten (Litigation Support) helfen wir Mandanten, bereits vor Einleitung eines Verfahrens die tatsächliche und finanzielle Ausgangslage zu klären, während eines laufenden Rechtsstreits relevante Parteien zu untersuchen und nach einem Urteil oder Schiedsspruch Vermögenswerte nachzuverfolgen.
Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten wird häufig als eine Tätigkeit verstanden, die erst mit Beginn eines Verfahrens einsetzt: Beweise zusammentragen, Vermögenswerte identifizieren und die Ergebnisse den Rechtsberatern zur Verfügung stellen. Das ist ein Teil der Aufgabe. Den größten wirtschaftlichen Unterschied kann Intelligence jedoch häufig an den beiden entscheidenden Schnittstellen eines Rechtsstreits machen: bevor Sie sich zur Durchsetzung eines Anspruchs entschließen und nachdem Sie ein Urteil oder einen Schiedsspruch erwirkt haben.
Ob sich die Verfolgung eines Anspruchs lohnt, hängt nicht allein von rechtlichen Fragen ab. Ebenso entscheidend sind die tatsächlichen und finanziellen Rahmenbedingungen: Mit wem haben Sie es wirklich zu tun? Welche Vermögenswerte besitzt die Gegenpartei tatsächlich? Wo werden diese Werte gehalten? Und lässt sich ein günstiger Ausgang des Verfahrens auch tatsächlich wirtschaftlich realisieren?
Rechtsanwälte können die rechtlichen Erfolgsaussichten eines Anspruchs am besten beurteilen. Aus den Verfahrensunterlagen geht jedoch nicht immer hervor, wie die wirtschaftliche Realität dahinter aussieht: Wer hält tatsächlich Eigentum und Kontrolle über die Gegenpartei? Ist sie zahlungsfähig? Welche Vermögenswerte verbergen sich hinter einem Firmennamen? Und in welchen Jurisdiktionen können diese Vermögenswerte erreicht werden? Wir helfen dabei, dieses Gesamtbild herzustellen.
Vorprozessuale Recherchen als Entscheidungsgrundlage
Selbst ein rechtlich aussichtsreicher Anspruch kann sich als schlechte Investition erweisen, wenn die potenzielle Gegenpartei nur über begrenzte Vermögenswerte verfügt oder Werte dem unmittelbaren Zugriff entzogen hat. Bevor ein Mandant Zeit und Kosten in ein Gerichts- oder Schiedsverfahren investiert, helfen wir bei der Klärung der Fragen, die für diese Entscheidung maßgeblich sind:
- wer letztlich Eigentum und Kontrolle über die potenzielle Gegenpartei ausübt
- welche Vermögenswerte vorhanden sind, wo sie gehalten werden und welchen Gesellschaften sie zuzuordnen sind
- ob die potenzielle Gegenpartei zahlungsfähig erscheint und ob es in der Vergangenheit Zahlungsausfälle, Insolvenzen oder Rechtsstreitigkeiten gab
- welche Erkenntnisse sich aus Unternehmensunterlagen, Gerichtsakten, Medienarchiven und sonstigen offenen Quellen über das Verhalten der Gegenpartei gewinnen lassen
- in welchen Jurisdiktionen ein Urteil oder Schiedsspruch vollstreckt werden müsste und welche praktischen Hindernisse dabei entstehen könnten
Unser Ziel ist nicht die rechtliche Beratung. Vielmehr möchten wir Mandanten und ihren Beratern von Anfang an eine realistische wirtschaftliche Einschätzung ermöglichen, damit wesentliche Tatsachen nicht erst dann ans Licht kommen, wenn bereits erhebliche Kosten entstanden sind.
Intelligence-Unterstützung während eines laufenden Verfahrens
Im Verlauf eines Rechtsstreits stellen sich häufig neue Fragen. Die Eigentumsverhältnisse einer relevanten Gesellschaft können unklar sein. Ein Zeuge, Sachverständiger oder eine verbundene Partei muss möglicherweise genauer geprüft werden. Unter Umständen gilt es, ein bestimmtes Verhaltensmuster anhand von Unterlagen aus mehreren Jurisdiktionen zu rekonstruieren.
Wir arbeiten eng mit internen Teams und externen Rechtsberatern zusammen, um diesen Fragen diskret und verhältnismäßig nachzugehen. Unsere Aufgabe besteht darin, den tatsächlichen Hintergrund zu klären, Verbindungen zu identifizieren und Erkenntnisse bereitzustellen, die in die rechtliche Strategie, Vergleichsgespräche und die nächsten Verfahrensschritte einfließen können.
Asset Tracing und Vollstreckungsunterstützung nach einem Urteil
Ein Urteil oder Schiedsspruch ist nur so viel wert wie die Möglichkeit, es auch tatsächlich zu vollstrecken. Eine Gegenpartei, die eine erfolgreiche Durchsetzung verhindern möchte, hat allen Grund, Eigentumsverhältnisse zu verschleiern, Werte zwischen verschiedenen Jurisdiktionen zu verlagern und Vermögenswerte hinter mehrstufigen Holdingstrukturen zu verbergen. Zu unseren Kernkompetenzen gehört es, festzustellen, wohin Werte geflossen sind und wer letztlich die Kontrolle darüber ausübt.
Hier überschneidet sich die Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten mit dem Asset Tracing. Wir recherchieren in Handelsregistern, Organ- und Geschäftsführerangaben, Gerichtsakten, Eigentumsunterlagen und sonstigen öffentlichen Quellen in mehreren Jurisdiktionen und in den jeweiligen Landessprachen. Dadurch können wir Verbindungen erkennen, die bei einer ausschließlich auf eine einzelne Jurisdiktion oder englischsprachige Quellen beschränkten Recherche möglicherweise übersehen würden.
Sind relevante öffentliche Datensätze nur schwer auszuwerten, können unsere eigenen Datenbankdienste ansonsten kaum zugängliche Register rückwärts durchsuchbar machen. So können wir mit dem Namen einer Person oder Gesellschaft beginnen und von dort aus verbundene Unternehmen, Organmandate und weitere relevante Einträge identifizieren.
Hintergrundrecherchen zu Parteien, Zeugen und Sachverständigen
Bei Rechtsstreitigkeiten geht es nicht nur um Vermögenswerte. Auch Gegenparteien, Mitbeklagte, Zeugen und Sachverständige haben eine Vorgeschichte, die für das jeweilige Verfahren relevant sein kann.
Wir führen diskrete Hintergrundrecherchen zu den Parteien eines Rechtsstreits durch. Je nach Sachverhalt kann dies Folgendes umfassen:
- Überprüfung von Registrierung, Eigentumsverhältnissen und Kontrolle relevanter Unternehmen
- Auswertung der Prozesshistorie in den maßgeblichen Jurisdiktionen
- Recherchen in Medienarchiven und offenen Quellen in den jeweils relevanten Sprachen
- Abfragen von Sanktionslisten und Watchlists
- Identifizierung von Beziehungen und potenziellen Interessenkonflikten
- Kartierung relevanter Verbindungen anhand öffentlich verfügbarer Inhalte aus sozialen Medien und sonstigen offenen Quellen
Der Umfang richtet sich nach dem konkreten Sachverhalt. Ziel ist es, Tatsachen zu ermitteln, die das strategische Gesamtbild verändern können, nicht Informationen um ihrer selbst willen zusammenzutragen.
Wie unsere grenzüberschreitende Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten funktioniert
Zwei Grundsätze prägen unsere Arbeit.
Der erste ist die Nutzung von Primärquellen und Quellen in den jeweiligen Landessprachen. Wer mit Originalunterlagen arbeitet und in der lokalen Sprache recherchiert, statt sich ausschließlich auf Übersetzungen oder aggregierte Datenbanken zu verlassen, erhält ein deutlich vollständigeres und präziseres Bild einer Partei, eines Vermögenswerts oder einer Transaktion.
Der zweite Grundsatz ist Diskretion. Tätigkeiten im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten sind naturgemäß sensibel. Wir führen sie vertraulich und mit der gebotenen Sorgfalt durch – stets im Bewusstsein, dass unsere Erkenntnisse später Vollstreckungsmaßnahmen, Vergleichsverhandlungen oder das Verfahren selbst unterstützen können.
Wir arbeiten eng mit Ihrem internen Team, externen Rechtsberatern und gegebenenfalls forensischen Buchprüfern zusammen. Wir erbringen keine Rechtsberatung. Wir schaffen die faktische Grundlage, auf der rechtliche und wirtschaftliche Entscheidungen getroffen werden können.
Warum frühzeitige Intelligence entscheidend ist
Selbst der stärkste Anspruch hat nur begrenzten wirtschaftlichen Wert, wenn die Gegenpartei ihn nicht erfüllen kann oder nicht erfüllen will. Bei grenzüberschreitenden Rechtsstreitigkeiten ist die Herausforderung noch größer: Vermögenswerte, Eigentümer und Unterlagen können sich über mehrere Jurisdiktionen verteilen, die schwer zu erschließen und mitunter bewusst schwer zugänglich sind.
Wer die Fakten frühzeitig klärt, schützt den Wert eines Anspruchs. Wer sie nach einem Urteil umfassend ermittelt, verbessert die Aussichten auf eine erfolgreiche Durchsetzung.
Häufig gestellte Fragen
Was umfasst die Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten?
Die Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten umfasst die Klärung des tatsächlichen und finanziellen Hintergrunds eines Konflikts. Je nach Sachverhalt kann dies vorprozessuale Recherchen, Untersuchungen zu Unternehmensstrukturen und wirtschaftlich Berechtigten, Hintergrundrecherchen, die Auswertung früherer Rechtsstreitigkeiten, Asset Tracing sowie Unterstützung bei der Vollstreckung umfassen.
Wann sollte das Asset Tracing beginnen?
Asset Tracing kann bereits vor Einleitung eines Verfahrens, während eines laufenden Rechtsstreits oder nach Erwirkung eines Urteils oder Schiedsspruchs beginnen. Eine frühzeitige Recherche kann helfen festzustellen, ob ein Anspruch wirtschaftlich sinnvoll durchsetzbar ist, und potenzielle Vollstreckungshindernisse erkennen, bevor erhebliche Kosten entstehen.
Können Sie Vermögenswerte in mehreren Jurisdiktionen nachverfolgen?
Ja. Wir führen grenzüberschreitende Asset-Tracing-Recherchen in Handelsregistern, Gerichtsakten, Organ- und Geschäftsführerangaben, Eigentumsunterlagen, Medienarchiven und sonstigen offenen Quellen in mehreren Jurisdiktionen und den jeweiligen Landessprachen durch.
Arbeiten Sie mit externen Rechtsberatern und forensischen Buchprüfern zusammen?
Ja. Wir arbeiten regelmäßig mit internen Teams, externen Rechtsberatern und gegebenenfalls forensischen Buchprüfern zusammen. Unsere Aufgabe besteht darin, die tatsächlichen und finanziellen Erkenntnisse bereitzustellen, die rechtliche und wirtschaftliche Entscheidungen unterstützen.
Warum Maddocks Insight?
Maddocks Insight wurde 2011 gegründet und ist eine spezialisierte Boutique-Beratung für Corporate Intelligence. Dadurch können wir auf sensible Angelegenheiten schnell und diskret reagieren, statt sie in ein starres Standardformat zu pressen.
Unser mehrsprachiges Team verbindet fundierte Sprachkenntnisse mit internationaler Expertise. Wir führen Recherchen in weiten Teilen Europas, im Nahen Osten und Nordafrika, in großen Teilen Subsahara-Afrikas, in Südamerika und Nordamerika sowie in China durch.
Zu unseren Mandanten zählen Big-Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, internationale Anwaltskanzleien und spezialisierte Risikoberatungen, von denen wir viele vertraulich auf Subunternehmerbasis unterstützen.
Bitte kontaktieren Sie uns, um eine Angelegenheit vertraulich zu besprechen.
