拉丁美洲尽职调查
拉丁美洲蕴含全球最具活力的增长机会之一，包括近岸外包、关键矿产投资以及迅速扩大的消费市场。然而，该地区也面临一系列具有自身特点的诚信和政治风险：政治周期往往波动较大，监管框架频繁变化，各国公共记录的质量和可获取性也存在显著差异。透明国际于2026年2月发布的2025年腐败感知指数（CPI）显示，美洲地区的平均得分仅为42分（满分100分），并指出该地区在反腐败方面整体未取得进展。
在此背景下，任何计划在该地区开展合资、收购、分销合作或供应链合作的企业，都有必要进行全面的 诚信尽职调查（或 强化尽职调查）。
在拉丁美洲开展调查型尽职调查的挑战
在拉丁美洲开展调查的主要挑战，是公共信息的可获取性和可靠性存在较大差异。一些司法辖区拥有较为便利的公司注册和诉讼记录查询系统，而另一些地区的登记资料则不完整、查询成本高昂，甚至实际上不对外部查询开放。最终受益所有权经常隐藏在多层控股公司、家族结构和名义持股安排之后，官方渠道通常也不提供股权信息。
因此，仅查询登记资料并不足够，还必须结合广泛的 开放来源调查、媒体检索以及 第三方数据库查询。尤其重要的是，这些研究必须使用当地语言进行。在西班牙语国家和地区直接使用西班牙语开展调查，而不是依赖翻译资料，可以帮助我们更全面、更准确地了解调查对象，包括检索很少出现在英语搜索结果中的地区性媒体和当地语言媒体。
拉丁美洲专业能力
在 Maddocks Insight， 我们将西班牙语和英语语言能力与政治和经济领域专业知识相结合，能够在拉丁美洲各地开展调查型尽职调查，包括：
墨西哥、危地马拉、洪都拉斯、萨尔瓦多、尼加拉瓜、哥斯达黎加、巴拿马、哥伦比亚、委内瑞拉、厄瓜多尔、秘鲁、玻利维亚、智利、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭。
拉丁美洲尽职调查研究的具体特点
在拉丁美洲开展诚信尽职调查时，需要特别考虑以下因素：
- 透明度差异显著 - 各国对公共部门腐败程度的感知差异很大。在透明国际的2025年腐败感知指数中，乌拉圭得分为73，智利为63，而委内瑞拉仅为10，尼加拉瓜为14，海地为16。主要经济体的得分也分布广泛，包括哥斯达黎加（56）、哥伦比亚（37）、阿根廷（36）、巴西（35）和墨西哥（27）。研究策略必须根据各司法辖区的实际情况量身定制。
- 有组织犯罪及其对政治的渗透 - 在一些国家，腐败与有组织犯罪相互交织。透明国际特别指出，有组织犯罪已经渗透墨西哥政治领域。这种关联会增加企业在相关地区经营时面临的合规和安全风险。
- 政治公众人物（PEP）及政权更迭 - 政府有时会突然发生变化，导致调查对象的政治关系几乎一夜之间从有利因素变为潜在负担，或反之亦然。企业需要谨慎评估其与现任及前任官员之间的联系，并将定期复核纳入持续的 政治风险评估。
- 制裁风险 - 企业应根据适用的制裁名单筛查调查对象、董事、股东和最终受益所有人，并评估其是否与受制裁主体或受限制活动存在关联。涉及委内瑞拉的制裁以及其他影响该地区个人和实体的国别或专题制裁机制尤其值得关注。
- 反贿赂和反洗钱风险 - 企业需要防范贿赂、回扣和洗钱安排，避免因相关行为触犯美国《反海外腐败法》、英国《反贿赂法》或同等法律法规。
- 替代性信息来源 - 在官方记录和当地报道有限的情况下，调查新闻机构、法院文件、社交媒体及其他开放来源，是识别风险信号的重要渠道。如果交易已经出现问题，同样的研究方法也构成我们 诉讼支持和资产追踪工作的基础。
在拉丁美洲开展业务，需要谨慎、充分且立足当地情况的尽职调查。通过深入调查并直接使用当地语言，企业可以作出更明智的决策，降低腐败和声誉风险敞口，并以更大的信心把握该地区的重要商业机会。
拉丁美洲是我们覆盖的多个地区之一。我们也在 中东和北非、 中国和 欧洲开展尽职调查。您可以在 服务区域页面查看我们的完整地域覆盖范围，并在 服务页面了解我们的业务概况。
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